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基金管理人會員信用報告出爐 私募信用體系建設邁出重要一步

2019-11-13 10:59:00 來源:上海證券報

11月11日晚間,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)正式發布《私募股權、創業投資基金管理人會員信用信息報告工作規則(試行)》(以下簡稱“信用信息報告”),意味著私募信用體系建設邁出了重要一步。協會表示,信用體系建設是私募基金監管和發展的基石。該報告的推出將進一步創新私募股權、創業投資基金行業信用體系的建設模式,引導和支持私募機構會員持續加強信用信息自我積累、管理和運用。

據介紹,信用信息報告是通過私募基金大數據信息管理系統為會員提供信用管理的平臺。其通過制定統一的考察維度及指標體系,引導會員主動管理好自身信用信息。同時,通過合作方對信用信息的使用,促使會員重視并維護好自身信用信息,實現信用信息的自我約束,從而使恪守信義義務成為行業的自覺行動。

據悉,該報告從多維度呈現私募股權、創業投資基金會員管理人的展業信息,主要包括“一性三度”,即管理人的“合規性、穩定度、專業度及透明度”,從合規經營、穩定存續、專業運作、信息披露等四個主要方面展示會員的信用信息情況。同時,增加單獨的“投資風格”維度作為補充,以更好地體現私募股權投資基金、創業投資基金以及私募股權投資類FOF基金、創業投資類FOF基金領域的多元化、多樣性特點。

協會指出,信用信息報告的主要特點表現為四方面:一是,該報告只提供客觀信息,不作主觀評價。通過一定的維度及指標對會員誠信合規、穩定經營、專業運作、信息披露等相關信息進行客觀記錄,不做任何主觀評價和判斷,既不是評優,也不是評級。二是,該報告只是會員的基本信用檔案,使用者可在其基礎上做加法、減法,報告本身不能替代盡職調查報告。三是,該報告是對私募基金行業現有信用體系建設的重要補充,并非對現有市場化評價機構評優評級的競爭和替代,其優勢在于有協會獨有的保障機制確保其更全面、更客觀、更真實、更及時。四是,報告的使用權利歸會員所有,由其自愿、定向“一對一”提供給相關合作機構使用,不能違規公開發布和使用。

一直以來,在行業自律管理過程中,協會致力于積極探索形成符合私募基金特點的信用管理模式。“目前,除了將私募基金違法違規違紀等信息納入資本市場社會誠信體系、加強外部的信用監督約束以外,還從私募基金特點出發,探索創新信用管理模式。一方面,將市場機制引入信用建設之中;另一方面,探索建立會員信用信息自我積累、管理和運用機制,激發內生動力,推動形成私募基金行業信用建設自我約束新模式,從而使信義義務文化真正落地生根。”協會表示。⊙上海證券報 謝達斐 ○編輯 吳曉婧

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